合规保障不到位 券商频收监管函

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⊙记者徐伟○编辑朱茵

由于部分业务部门合规管理人员人手不足，部分合规管理人员薪酬偏低，首创证券近日被深圳证监局发出了警告信。

第一资本证券并不是唯一一家因为合规保护问题而收到警告信的经纪公司。此前，江苏证监局、上海证监局和河南证监局均发布了券商合规管理警示函。据悉，证监局已向证券公司发出通知，要求其传达相关处罚，以重视合规管理。据悉，新一轮券商合规自查可能会再次启动。

自2017年10月《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《管理办法》)实施以来，各券商都在全力落实合规管理规定，近期一系列处罚措施引起了业界的关注。

根据深圳证监局网站发布的消息，该局近期对《管理办法》的执行情况进行了核查，发现首创资本合规管理存在缺陷。首创股份存在一些问题，如部分业务部门合规管理人员配备不足，部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求。

此前，江苏证监局下发文件称，东海证券总部合规部具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规经理人数占总部员工总数的比例不到1.5%，决定对东海证券采取整改监督管理措施。上海证监局也就中国银行国际证券不符合合规部门、个别业务部门和部分分行要求的情况发出了警告信。去年，由于中原证券存在公司合规管理制度不完善、机制不完善、合规管理意识淡薄、合规人员配备不足等问题，河南证监局责令公司及时整改。

大多数经纪人因违反《管理办法》第二十三条和第二十八条的规定而受到处罚。《管理办法》第二十三条规定，证券基金运营机构的各业务部门和分支机构应当配备符合《管理办法》第二十二条要求的合规管理人员。合规管理人员可以同时担任与合规管理职责不冲突的职位。合规风险管控困难的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

上述第二十二条规定，合规部门中具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规管理人员的人数不得少于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。中国证券业协会正式发布的《证券公司合规管理实施指引》明确将该比例定义为“1.5%，不少于5人”。

此外，《管理办法》第二十八条还规定了合规人员的薪酬水平，证券基金运营机构应当制定合规负责人和合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人称职的，公司高级管理人员年薪总额不得低于中位数；合规管理人员称职的，年薪总收入不得低于公司同级人员的平均水平。

华东某上市证券公司合规负责人表示，自《管理办法》实施一年半以来，所有证券公司都在通过外部招聘和内部岗位调整，努力匹配《办法》要求的合规人员数量。对于大型券商来说，合规人员一直比较齐全，按照相关要求进行整改的难度较小。中小券商在补充和调整人员配置方面需要做更多的工作，因此合规人员比例不足等问题经常出现。在严格的监管环境下，对金融机构合规和风险控制的监管要求从未放松过。证券公司应继续加强合规管理，进一步完善合规管理的组织体系和保障。

来源：时代品牌网