统计局发布R&D投入统计规范 提高科技统计工作效率

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人民网北京5月7日电为适应新形势的发展要求，进一步规范研发投入统计工作，提高科技统计工作效率和数据质量，实现与国际统计标准接轨，国家统计局今天发布了《研发投入统计标准(试行)》(以下简称《标准》)。

国家统计局社会科学文化司主要负责人万东华表示，研发是衡量世界科技活动的常用术语，研发相关指标反映了一个国家或地区的科技实力，尤其是自主创新能力和水平。

万东华表示，该规范的颁布实施，无疑将对进一步规范研发投入统计工作，提高科技统计效率和数据质量，实现与国际统计标准接轨起到非常重要的作用。有利于提高科技统计质量，进一步提高统计数据质量，发挥统计指标的导向作用。他还介绍说，在制定《守则》的过程中，遵循了三项原则:第一，满足发展的需要；第二，适应中国国情；第三，遵守国际准则。

以下是《研发投入统计标准(试行)》的原文:

研发投入统计标准(试行)

第一章总则

第一条为了规范研发投入统计数据的生产和使用，准确反映我国研发投入水平，进一步提高相关统计数据质量，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国统计法实施条例》、《部门统计调查项目管理办法》等有关规定(以下简称《国家有关规定》)，制定本统计规范。

第二条研发投入统计的基本任务是通过统计调查，收集全社会从事研发活动的人员和经费数据，反映全社会研发投入资源的总量和分布情况。

第三条研发投资统计范围包括研发活动相对集中的行业，包括:农业、林业、畜牧业、渔业、矿业、制造业、电力、热力、燃气和水的生产和供应、建筑、交通、仓储和邮政、信息传输、软件和信息技术服务、金融、租赁和商业服务、科学研究和技术服务、水利、环境和公共

第四条统计、科技、教育行政部门负责组织实施研发投入统计调查，统计部门负责报告制度、国家和地区数据综合汇总及对外发布的统一管理。

第五条本规范的基本定义和原则参照经济合作与发展组织(oecd)弗拉斯卡蒂手册的相关标准，结合我国研发统计的实际情况，本规范所包含的研发投入指标可以进行国际比较。

第六条研发投入统计是政府统计的组成部分。本规范研发投入统计的相关概念、定义、原则和方法符合我国国民经济核算和相关政府统计制度，对相关部门的研发投入统计具有指导作用。

第二章是研发活动的统计定义

第七条研究和实验发展在英语中称为“研究和实验发展”，在英语中缩写为“研发”，在汉语中缩写为“r&d”。

第八条研发是指增加知识存量(包括关于人类、文化和社会的知识)和设计现有知识的新应用的创造性和系统性工作，包括基础研究、应用研究和实验开发。基础研究和应用研究统称为科学研究。研发活动应满足五个条件:新颖性、创造性、不确定性、系统性和可转移性。

第九条基础研究是不以特定应用或使用目的为前提的实验性或理论性工作，其主要目的是获得(已发生的)现象和可观察事实的基本原理、规律和新知识。基础研究的结果通常表明，一般原则、理论或规律主要以论文、著作和研究报告的形式提出。基础研究包括纯基础研究和定向基础研究。

纯基础研究是不追求经济或社会效益，不寻求成果应用，而只是为了增加新知识的基础研究。

定向基础研究是为将来识别和解决已知或可预测的问题提供一些基础知识的基础研究。

第十条应用研究是为获取新知识，实现特定的实用目的或目标而进行的初步研究。应用研究是确定基础研究成果的可能用途，或确定实现特定和预定目标的新方法。其研究成果主要以论文、著作、研究报告、理论模型或发明专利的形式出现。

第十一条实验开发是指利用科学研究中获得的知识和实践经验以及研究过程中产生的其他知识，开发新产品和新工艺或者改进现有产品和工艺的系统研究。其研究成果主要以专利、专有技术、新颖产品原型、原始原型和设备的形式出现。

第十二条研发项目(或课题)是研发活动的基本组织形式。通常，研发活动执行单位应根据项目批准或合同的形式规定项目任务、目标、人员和资金。

第十三条研发活动的统计特征包括投入和产出两个维度。研发投资是指为研发活动投入的人力和资金。研发产出涵盖广泛，显示了研发活动带来的新知识、新应用以及社会和经济效应。本规范仅提供研发投入统计。

第三章是研发投入统计的基本原则

第十四条法人地方统计原则。法人单位是指同时符合下列条件的单位:一是依法成立，有自己的名称、组织和场所，能够独立承担民事责任；第二，独立拥有和使用(或被授权使用)资产，承担责任，并有权与其他单位签订合同；第三，独立核算，能够编制资产负债表。法人应当按照中华人民共和国境内社会经济活动的区位原则进行统计。

第十五条，条块结合的原则。研发投资统计由统计、科技、教育等行政部门组织实施。根据职责分工，各级统计部门负责本辖区内研发投入的综合汇总。

第十六条依靠科技统计的原则。研发活动是科技活动的核心部分，科技和教育部门的研发投入统计依靠科技投入统计，在相关部门的科技统计框架内进行。科技活动的内容见附件1。

第十七条多种调查方法相结合的原则。研发投入统计主要提供年度数据，调查方法主要集中在年度调查和综合调查。

第四章是研发投入统计的基本指标

第十八条研发投入统计包括人员统计和支出统计，具体体现在研发人员和研发支出中。

第十九条研发人员是指报告期内在研发活动单位从事基础研究、应用研究和实验开发活动的人员。包括:(1)直接参与上述三类研发活动的人员；(2)与上述三类研发活动相关的经理和直接服务人员，即直接为研发活动提供信息、材料供应、设备维护等服务的人员。不包括为研发活动提供间接服务的人员，如餐饮服务和安保人员。

第二十条研发人员根据工作性质分为研究人员、技术人员和辅助人员。研究人员是指从事新知识、新产品、新工艺、新方法和新系统的构思或创造的专业人员，以及研发项目的主要负责人和研发机构的高级管理人员。研究人员一般应具有中级及以上职称或博士学位。从事研发活动的博士生应被视为研究人员。技术人员是指在研究人员指导下从事研发活动的技术人员。辅助人员是指参与研发活动或直接协助研发活动的技术人员、秘书和文员。

第二十一条研发人员应当根据自身性质进行分类统计。按性别分为男性和女性；按职称分为高级、副高级、中级、初级等人员；根据学历(学位)，它分为博士研究生、硕士研究生、本科生和其他人员。

第二十二条研发人员统计包括研发人员数量和研发人员相当于专职同等人员。研发人员的专职当量是指研发人员在报告期内根据从事研发活动的实际时间计算的工作量，以“人-年”为计量单位。

第二十三条研发人员按工作时间分为专职人员和兼职人员。专职人员是指在报告期内从事研发活动的人员占系统工作时间的90%以上，其相当于专职人员的时间按一人一年计算；兼职人员是指在报告期内从事研发活动的人员，其实际工作时间占系统工作时间的10%(含)至90%(不含)，按工作时间比例，其全职当量为0.1-0.9人工年；从事研发活动的人员，其实际工作时间不到系统工作时间的10%，不计入研发人员，也不计入专职同等人员。

第二十四条研发支出是指报告期内实施研发活动实际发生的所有费用。无论资金来源、预算期、项目实施周期、支出是否构成当期收入对应的成本，都应计入报告期内发生的支出。其中，与研发活动相关的固定资产仅计入当期固定资产建设和购置的实际支出，不计入当期已有固定资产的折旧。研发费用按现行价格计算。

第二十五条研发支出按支出使用主体分为内部支出和外部支出。内部支出是指报告期内调查单位内部开展研发活动实际发生的全部资金，外部支出是指报告期内委托其他单位或与其他单位合作开展研发活动转移到其他单位的全部资金。为避免重复计算，全社会的研发经费是调查单位研发经费的内部支出总额。

第二十六条研发资金内部支出根据支出性质分为日常支出和资产支出。

第二十七条日常支出，又称经常性支出，是指调查单位在报告期内为实施研发活动而发生的支出，可直接计入当期成本，包括人员人工费和其他日常支出。

人员劳务费是指调查单位在报告期内为开展研发活动而直接或间接以现金或实物形式支付给研发人员的劳动报酬和各种费用，包括工资、奖金及所有相关费用和福利。兼职人员的人工成本应根据其在研发活动中的实际工作时间进行换算。

其他日常支出是指调查单位在报告期内为开展研发活动而购买的原材料、燃料、动力、工具和仪器等低值易耗品，以及各种相关的直接或间接管理和服务支出。为研发活动提供间接服务的人员成本包括在内。

第二十八条资产性支出，又称投资性支出，是指调查单位在报告期内为实施研发活动而进行的固定资产的建设、购置、改建、扩建和重大修缮支出，包括土地和建筑物支出、仪器设备支出、资本化计算机软件支出、专利和专有技术支出等。研发活动和非研发活动(生产活动、教学活动等)共用的建筑物、仪器和设备。)应根据使用面积和时间合理分配。

土地及建设支出是指报告期内调查单位为开展研发活动而购买土地(如试验场地、实验室和中试厂用地)、建设或购买建筑物所发生的支出，包括大规模扩建、改建和大修所发生的支出。

仪器设备支出是指调查单位在报告期内为开展研发活动而购买的符合固定资产标准的仪器设备支出，包括嵌入式软件支出。

计算机软件资本化支出是指调查单位在报告期内为开展研发活动而购买计算机软件的支出。

专利和专有技术支出是指报告期内为实施研发活动而购买专利和专有技术的支出。

第二十九条研发资金内部支出按照资金来源分为政府资金、企业资金、境外资金和其他资金。

政府性基金是指各级政府财政在研发经费内部支出中的各类资金，包括财政科技支出和其他职能支出中用于研发活动的实际支出。

企业资金是指企业在内部支出的各类研发资金。对企业而言，企业资金是指企业自有资金、接受其他企业委托开展研发活动所获得的资金以及金融机构开展研发活动所获得的资金；对研究所、大学和其他机构而言，企业资金是指接受企业委托开展研发活动所获得的各种资金。

境外资金是指境外企业、研究机构、大学、国际组织、非政府组织、金融机构和外国政府在研发资金内部支出中的资金。

其他资金是指研发资金内部支出中从上述渠道以外获得的用于研发活动的资金，包括非营利组织的资金支持和个人捐赠。

第三十条研发投入指标有两种统计方法: (一)由统计调查单位直接申报；(2)基于科技投入的统计指标，计算了研发活动在科技活动中的比重。

第五章是研发投入统计的主要分类

第三十一条研发投入的统计分类包括: (一)基于研发活动单位的分类；(2)基于研发活动的分类。

第三十二条基于研发活动单位的分类包括: (一)执行部门分类；(二)行政区划分类；(3)按国民经济部门分类；(4)按隶属关系分类。具体分类目录见附件2。

第三十三条基于研发活动的分类包括: (一)基于研发活动类型的分类；(2)根据社会经济目标分类；(3)按学科分类。目录见附件2。

第六章研发投入统计的职责分工

第三十四条研发投入的统计工作由国家统计局、科技部、教育部、国家国防科技工业局等部门组织实施。

第三十五条各部门的具体分工如下:

科技部负责组织实施对非国防科技工业系统、国有独立法人科研技术开发机构、科学信息与文献机构等非企业法人单位在科研技术服务业的研发活动的调查。

教育部负责组织对全日制高校和附属医院研发活动的调查。

国防科技工业局负责组织实施国防科技工业系统科研技术开发机构和科技信息文献机构的研发活动调查。

国家统计局负责组织实施农业、林业、畜牧业、渔业、矿业、制造业、电力、热力、燃气和水的生产和供应、建筑、运输、仓储和邮政服务、信息传输、软件和信息技术服务、金融、租赁和商业服务、水利、环境和公共设施管理、卫生和社会工作、文化、体育和娱乐等领域的企业、机构、法人实体和科学研究与技术。

第三十六条国家统计局是政府的综合统计部门，负责管理和协调相关部门的研发投入统计工作，组织相关部门研究相关方法和制度，制定科技综合统计报表制度和相关调查计划，全面汇总和公布全社会的研发投入统计数据。

第三十七条各有关部门应当按照《科技综合统计报告制度》的要求和相关调查方案，制定本部门的制度，报国家统计局审批后组织实施。

第三十八条各有关部门应按照《科技综合统计报表制度》的要求，在规定日期内向国家统计局报送相关数据。

第七章是研发投入统计的工作流程和数据质量控制

第三十九条统计研发投入的工作流程包括统计设计、业务培训、数据收集、数据审核和汇总、数据质量评估和数据发布。数据质量控制贯穿于统计工作流程的每个环节。

第四十条在统计设计阶段，国家统计局应当按照本规范的要求，对统计工作中的研发投入进行顶层设计，包括调查内容、调查对象、调查组织分工、数据收集方法、数据审核规则和报送方法、统计汇总或整理方案、相关信息系统和应用软件等。各有关部门应根据本规范和国家统计局发布的《科技综合统计报表制度》及相关调查方案，进一步设计本部门的统计工作内容和做法。

第四十一条在业务培训中，国家统计局、科学技术部、教育部、国家科学技术和国防工业总局等部门应当根据本部门的统计工作内容和实际需要，有步骤地组织系统相关业务人员的业务培训。

第四十二条在数据采集方面，国家统计局、科技部、教育部、国防科工委等部门按照职责分工，部署相关任务，负责本系统职责范围内研发投入数据的采集。

第四十三条在数据审核和汇总环节，各级相关部门负责审核和汇总本级研发活动的统计数据，并按规定上报。各级统计部门负责综合汇总本辖区内研发投资统计数据，国家统计局负责汇总全社会研发投资统计数据。各有关部门应建立健全数据审核制度和工作机制，严格执行规定的数据审核规则。各级有关部门不得修改被调查单位上报的原始数据。

第四十四条在数据质量评价中，国家统计局负责制定全社会研发投入统计数据质量评价方法，并组织相关部门实施；各有关部门应根据本部门的情况制定具体实施办法。

第四十五条在数据发布环节，相关部门应当按照本规范和国家有关规定规定的职责分工，经评估认定后发布数据。

第八章数据管理和发布

第四十六条各省、自治区、直辖市有关部门和统计机构应当按照国家有关规定，建立统计数据保存和管理制度，建立和完善统计信息共享机制。

第四十七条任何单位和个人不得提供或者披露统计调查中通过研发获得的能够识别或者推断单一调查对象身份的数据，不得用于统计以外的目的。

第四十八条全社会研发投入的统计数据由国家统计局发布，有关部门的统计数据按照国家有关规定发布。地方部门的统计数据必须经上级部门确认后才能发布。

第四十九条研发投入统计调查获得的汇总数据应当按照本规范和国家有关规定按时向社会公布，并做好数据解释工作。

第九章附则

第五十条本规范自2019年起实施，原《科技投入统计规则(试行)》废止。

第五十一条本准则由国家统计局负责解释。

附件:1 .与研发活动相关的概念和关系

2.R&D投入统计分类目录

附件1

与研发活动相关的概念和关系

一、科技活动的基本概念

科学技术活动，简称科技活动，是指在科学技术的各个领域(即自然科学、农业科学、医学、工程技术、人文科学和社会科学)与科学技术知识的产生、发展、传播和应用密切相关的一切系统活动。

二、科技活动的分类

在1978年关于科学和技术统计国际标准化的建议中，教科文组织将科学和技术活动分为三类:研究和实验发展、科学和技术教育和培训以及科学和技术服务。经合组织的《弗拉斯卡蒂手册》遵循这一分类。其中，科技教育与培训是指与大学生、本科生及以上(硕士、博士生)的教育与培训以及在职研究人员的教育与培训相关的一切活动。科技服务(sts)是指与研发活动相关并有利于科技知识的生成、传播和应用的活动。

中国的科学技术统计将统计范围内的科学技术活动分为三类:研究与实验发展(r&d)、r&d成果的应用和科学技术服务。研发成果的应用是指将实验开发阶段生产的新产品、新材料、新设备，建立的新技术体系和服务，以及上述项目经过实质性改进后投入生产或应用于实践，并解决存在的技术问题的系统性活动。科技服务的具体活动包括:科技成果的示范和推广；信息和文件服务；技术咨询工作；自然和生物现象的日常观察和监测，资源的调查和勘探；收集、分析和整理关于社会、文化和经济现象的一般数据；科学普及；为社会和公众提供测试、标准化、测量、质量控制和专利服务。

第三，研发活动与科技活动的关系

研发活动是科技活动的核心组成部分。与其他科技活动相比，研发活动最显著的特征是创造性，它反映了新知识的产生、积累和应用，并往往导致新的发现和发明或新产品(技术)等。研发活动的预定目标能否实现往往是不确定的。其他科技活动都围绕着研发活动，或者为研发成果转化为生产和市场提供支持(研发成果的应用)，或者为研发活动和知识传播提供综合支持服务(科技服务)。这些活动与研发活动的根本区别在于，它们只涉及技术的一般应用，本身并不具有创造性。

附件2

研发投入统计分类目录

一、执行部门分类目录

密码

执行部门

1

企业

2

政府是一个研究机构

3

学院和大学

4

其他的

二、行政区划分类目录

根据国家标准《中华人民共和国行政区域代码》(gb/t 2260)，研发活动单位的区域划分按省划分。具体代码如下:

密码

面积

密码

面积

密码

面积

11

12

13

14

15

21

22

23

31

32

33

北京

天津

河北

山西

内蒙古

辽宁省

吉林

黑龙江

上海

江苏

浙江

34

35

36

37

41

42

43

44

45

46

50

安徽

福建

江西

山东

河南

湖北

湖南

广东

广西

海南

重庆

51

52

53

54

61

62

63

64

65

四川

贵州

云南

西藏

陕西

甘肃

青海

宁夏

新疆

三、国民经济行业分类目录

研发活动按照实施单位或资助单位的行业划分，具体行业按照《国民经济行业分类与规范》(gb/t 4754)划分为主要类别。(略)

四、隶属关系分类目录

单位隶属代码遵循国家标准(gb/t 12404-1997)。

密码

会员名称

10

中心的

20

当地的

V.研发活动类型分类目录

密码

研发活动类型名称

1

基本研究

2

应用研究

3

实验发展

六、社会经济目标分类目录

在研发投入统计中，研发活动的社会经济目标分类遵循国家标准《社会经济目标与规范》(gb/t24450)。(略)

七、学科分类目录

一级学科分类按照国家标准《学科分类与规范》(gb/t 13745-2009)执行。

密码

主题名称

密码

主题名称

110

数学

535

与产品应用相关的工程和技术

120

信息科学和系统科学

540

纺织科学与技术

140

物理学

550

食品科学与技术

150

化学

560

土木建筑工程

160

天文学

570

水利工程

170

地球科学

580

运输工程

180

生物

590

空航空航天科技公司

190

心理学

610

环境科学技术和资源科学技术

210

农艺学

620

安全科学与技术

220

林业

630

管理

230

畜牧业和兽医学

710

马克思主义

310

基础医学

720

哲学

320

临床医学

730

宗教研究

330

预防医学和公共卫生

740

语言学

340

军事医学和特殊医学

750

文学

360

中医与中医

760

艺术

410

工程和技术科学基础学科

770

历史

413

与信息和系统科学相关的工程和技术

780

考古学

416

自然科学相关工程和技术

790

经济学

420

测绘科学与技术

810

政治学

430

材料学

820

法律

440

矿山工程技术

830

兵法

450

冶金工程技术

840

社会学

460

机械工程

850

民族学和文化学

470

电力和电气工程

860

新闻与传播

480

能源科学与技术

870

图书馆、信息和文献

490

核科学与技术

880

教育学

510

电子和通信技术

890

运动科学

520

计算机科学与技术

910

统计数字

530

化学工程

来源：时代品牌网