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证券公司在托管和结算方面采取了更多的措施,保持了操作壁垒
记者了解到,证券公司托管和结算业务条线同时采取了多项措施,不断克服疫情带来的困难,保持操作壁垒,有效保障了证券市场各项业务的顺利运行,保护了投资者的资产安全。
准确预测风险,第一天就做好
一切都是预先准备好的,但如果你不这样做,它就白费了。托管结算工作作为证券公司业务活动的重要环节,是确保投资者资产安全的生命线。春节假期前,疫情逐渐蔓延,许多证券公司主动在节前做了预先部署。
银河证券、东北证券和九州证券已经为结算业务的核心人员准备了远程办公技术,如vpn和Fort and Softer国泰君安证券初步形成了可操作的应急预案,建立了团队轮换安排,并说服员工取消前往重疫区的行程;海通证券在疫情初期发布了湖北分公司和武汉营业部的业务应急预案;郭盛证券将网络大厅和棕榈大厅受理的所有审计业务纳入集中运营审计平台。这些措施为证券公司顺利实施应急预案奠定了良好的基础,保证了节假日后业务的稳定运行。

由于证券行业的高度系统化和复杂的业务操作,延迟开市涉及大量的调整工作,如交易日历、结算数据和结算安排等。因此,1月27日,在宣布推迟市场开放的通知后,各证券公司托管结算人员紧急“恢复网上工作”,收集整理了各协会、交易所、结算机构关于调整交易结算安排的通知,梳理了各业务环节的影响和应对措施,与内外部机构充分沟通,制定了详细的应急预案和测试安排。通过全行业的积极努力,确保了市场开放首日证券交易结算的顺利运行。

2月1日,银河证券全面完成清算结算担保、参数权限管理、业务流程优化等重要事项的应急预案,并进行了详细测试。同时,由于资金结算支付工作量大且复杂,对及时性和准确性要求高的特点,充分利用自主开发的结算管理平台,实现了资金结算指令的全链管理,大大简化了资金结算工作,有效控制了风险,为疫情期间资金结算的安全性提供了有力保障。

平安证券通过评审和抽查、产品比较、交叉验证和全网测试,在4天内完成了60多个系统的评估、测试、调整和验证;针对市场大幅波动可能导致的信贷业务违约风险,制定专项应急预案,利用智能监控平台实现风险预警并及时跟踪;对于场外市场结算,所有基金公司都在市场开放前进行了调查,了解了他们延迟市场开放的解决方案。在此基础上,对待结算的业务进行了提前调整,并在白天对文件的收集进行监控,以提前发现和解决问题。

国泰君安证券运营中心调查了近100个可能存在的业务风险点,形成了近20页的延迟开通和结算业务应急预案;独立开发清算程序功能,提前制作批量支付模板,处理开市第一天结算日期调整导致的清算数据处理不规范和银行间市场回购利息补偿,为开市做好充分准备。资产托管部梳理了各类经营变化,综合考虑了约2000种受影响产品的各种因素,为管理人员设计了三种灵活可选的调整方案,并结合外资管理人员的经营习惯量身定制了外资产品的经营计划,有效解决了管理人员的问题。

建立创新的战时思维管理模式
连续性是保管和结算的基本要求,在疫情期间不能中断。因此,为了避免极端情况下办公场所关闭或人员隔离缺失等风险,证券公司在管理模式上进行了探索和创新。
现场+远程轮换。在疫情防控期间,证券公司普遍采用“现场+远程”和“ab岗位分组”的轮换机制。具有远程操作条件的托管和结算服务是远程处理的,可以最大限度地降低感染风险;必须在现场办公的岗位按主、备用岗位分为ab组,工作时间不重叠,为备用岗位,以保证操作不会因极端情况而中断。为满足现场人员疫情防控最小化的要求,银河证券根据异地办公条件,制定了网上资金转账申请处理流程、代理登机业务操作指南等一系列异地办公安排;根据岗位风险特点和数据安全要求,华西证券将结算岗位分为高、中、低三个级别。除清算、调动和提交等高风险岗位外,所有岗位均实行远程办公;东海证券安排高级业务代理进行一线接待,第二办公地点全力支持配合,电话接通率达到95.5%以上。

分散办公空间。国泰君安证券在组织现场员工分散就座的基础上,在春节期间紧急增加了一批托管和结算应急办公场所,迅速完成了整个系统建设、设备调试和业务测试,并安排了部分人员在办公室进行结算;平安证券在同一城市的不同地方设立了备用办公场所。郭盛证券节前,备用人员的办公设备将调整到同一城市的移动备用机房;东海证券和广发证券也设立了专门的紧急隔离场所。

加强日常管理。为了保证远程办公的效率,加强对异地托管结算业务的管理,证券公司也制定了多项管理措施。为加强计划执行、日常管理和任务管理,东北证券建立了晨会、周会、日志报告等管理机制。九州证券实现了所有结算人员的远程办公,还建立了每日主卡系统、多级远程响应机制和关键节点报告系统,以加强业务管理。

充分发挥技术优势,增强技术能力
近年来,证券公司不断致力于提高托管结算业务的规范化、系统化和自动化,这一突发疫情已成为证券公司信息化水平的“排头兵”。面对前所未有的异地运营规模,科技投入的价值凸显,强大的科技赋权为抗击疫情第一线的所有监管结算人员注入了一剂强心针。

安全的远程办公系统。目前,sslvpn、bastion机、虚拟机和云桌面在行业中得到广泛应用。华创证券利用公司的综合业务管理平台,为业务流通提供有效保障。除了后台操作和维护人员的一些核心业务外,它还实施了全职和移动办公。在远程办公的条件下,如何保证系统的安全性已经成为一个重要的问题。国信证券制定了严格的vpn使用安全规则。例如,接入设备必须通过安全检查,虚拟专用网用户必须通过专门的安全知识考试和签署承诺书,并作出统计,报告和监测虚拟专用网的使用每天。

灵活的集中运行模式。“分散验收、集中处理”的新一代运行体系在防疫工作中起到了支柱和砥石的作用。郭盛证券网上智能审计系统,通过应用ocr识别、人脸识别、语音识别等金融技术,取代人工系统,实现了网上开户的智能见证、审计和质量检查。海通证券研究部署了覆盖各分行的《业务处理应急预案》,利用大数据监控智能引导投资者“网上交易、掌上交易”,网上交易占98%。国泰君安证券在湖北柜面业务中实现了全新的“网上受理异地业务、线下审计”的线上线下模式,可以灵活调整分行接管安排。

智能rpa技术的应用。人工智能技术的应用实现了结算工作的自动化操作、运行监控、分析和诊断功能,完成了从N套系统的分散处理到统一平台的集中管理的转变,使结算人员从重复性和常规性的流程中解放出来,集中精力进行流程优化和升级,成功实现了在疫情期间不降低效率、增加增量的减员目标。如中泰证券清算流程数字化管理平台每天处理4200多项清算操作,形成140个风险管控点,在避免人工操作风险、提高准确性的同时,工作效率提高30%以上;招商证券托管与结算的rpa平台有300多项自动化任务,涵盖大部分日常运营、监控和预警流程。自疫情爆发以来,已经完成了8000多项自动化任务。rpa云管控平台和领导驾驶舱可以实现离散办公人员的虚拟集中和高标准的风险管控,在远程办公中发挥着重要作用。
来源:索菲亚回声报中文网
标题:证券公司托管结算多措并举 守牢运营大关
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