涉嫌非吸57亿终爆雷！一个85后初中生如何“血洗”了一批深圳富豪的！

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一次取消57个以上！

6月12日，基金行业协会公布了一份被取消私募的名单，有57家私募因在非正常经营情况下未提交专项法律意见而被取消。

其中一些私募涉嫌非法吸收公众存款，涉及50多亿人，涉及24人；一些实际的控制者因卷入黑幕而被捕，数百亿美元的金融帝国崩溃了。不幸的是，购买私募股权产品的上市公司也踩了雷；其他私募因操纵市场、反向交易和鼠仓而受到中国证监会的处罚。在私募问题的背后，无数投资者的切身权益受到了威胁。

虹萱的两次私募被取消，非法集资超过50亿英镑

深圳虹萱基金管理有限公司和深圳虹萱资本管理有限公司是最近被基金行业协会取消的私募发行名单。这两笔私募属于虹萱集团的私募，法人是肖建海。

2019年，虹萱基金爆发，一位知情人士向《国际金融新闻》透露，虹萱基金涉及400多名投资者，近20亿元的私人理财产品无法赎回。

就在一周前的6月4日晚，深交所福田支行刚刚公布了虹萱基金涉嫌非法吸收公众存款一案的最新进展。根据公告，警方已对24名嫌疑人采取刑事强制措施，其中包括该公司的实际控制人和首席财务官。与该公司相关的10处房产被依法查封，总市值约为2.02亿元。

经初步审核，虹萱基金共募集资金57.22亿元，向投资者支付本金约41.34亿元，派发投资者利息约4.55亿元，信托转让证券损失5.97亿元。

天空调查显示，虹萱基金成立于2014年1月2日，深圳虹萱金融控股集团有限公司持有60%的股份，虹萱基金法定代表人肖建海持有虹萱集团90%的股份。虹萱资本成立于2013年，也由虹萱集团60%拥有。此外，肖建海的亲戚肖家印持有40%的股份。

根据备案信息，宏轩基金被列为“其他”，已备案的产品有5种，其中3种为房地产并购。虹萱资本是一只证券投资基金，只推出了一个产品“虹萱恒富成长私募股权基金”。

从房地产中介到“百亿规模”的潮汕故里圈高息融资

根据《国际金融新闻》此前的报道，许多投资者表示，“肖建海最初是一名房地产经纪人，后来变成了一只私募股权基金。”据知情人士透露，“肖有几个兄弟姐妹，他们每个人都曾经经营过一家中介店，他的母亲将帮助他们在潮汕村民中筹集资金。”

起初，他首先在过去的房地产客户和潮汕老乡那里筹集高息资金，通常每月利率为一个百分点。几年前，当我紧张的时候，我的月利率也是1.5个百分点。因为我是熟人，所以我同意口头记账。

据公开消息，虹萱集团的前身虹萱房地产成立于2006年。它从事房地产项目的兼并、收购和升级。2008年，它在低价值时期收购了大量优质资产。2010年，它测试了商业地产和工业地产。2013年成立虹萱集团，开始了“产业+资本”的运营模式。次年，它成立了一只对冲基金，参与a股二级市场和大宗商品交易。

根据《证券时报》去年7月的报道，2019年5月初，宏轩集团的很多产品都已经过期。这些产品都声称投资于真正的底层资产，如高端住宅区、学位房、人才公寓、止赎基金和其他实物资产，但它们不能撤出。许多投资者随后分别于5月中旬和6月初向经济调查和证券监管局报告了此案。

据报道材料显示，尽管虹萱一直声称从事房地产投资已有12年，但“虹萱基金实际购买的资产屈指可数。”除了2016年在前海世贸中心购买了三家店铺外，其余22套已于2018年认购。前海嘉里的商务公寓，目前，这两项资产的产权不知道被肖建海转移到了哪里，而大量募集资金的投资情况也不得而知。”“金融公司成立五年来，共发行了39种止赎产品，每种产品的规模为8000万元，但没有止赎业务团队，利用资金池和借贷新老手段……”

2019年6月4日，肖建海通过公开号码“虹萱集团”发出公开信，承认“部分产品逾期未交”。

据今年3月《国际金融新闻》报道，深圳证监局于2019年6月19日向深圳虹萱投资者发出复信，表明深圳虹萱正在募集和管理私募基金产品。存在私募基金产品募集完成后未到中国资产管理协会办理备案手续、未向特定对象进行宣传推介、承诺投资本金不流失或承诺最低收益、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估等问题。深圳，

同时，上述复函称，该局已将涉嫌刑事犯罪公司的相关线索依法移交给深圳市公安局。

为什么一个初中生可以“冲走”深圳的亿万富翁？

根据大江湖解局的报告，肖建海只是一个85后出生的初中生。他是如何赢得亿万富翁的信任并赚了很多钱的？

肖建海金融公司开业，开始以金融产品的形式向社会筹集资金。有短期的三个月和长期的三个月。

肖建海的商业逻辑是既定的，以低价借钱，以高价借出，但最大的问题是借来的钱能否借出去，赚回来。如果可以的话，这个企业可以运行；如果你不能，如果你不能通过借钱来赚钱，你就不能支付借钱的费用，生意就不能继续下去。

肖海很快就发现了这个问题，用他筹集的资金，他无法找到这么多企业来过桥，让钱生钱。当第一批资金到期，客户想赎回时，肖建海不得不发行新的理财产品，并借新的来偿还旧的。

这是一个典型的庞氏骗局，不断吸收新的贷款来偿还到期的本金和利息。

为了吸引新的贷款，肖建海进行了一系列包装。

肖建海为投资者设定的年化利率为10%，与大多数理财产品相比并不高。但正是因为利率不高，许多谨慎的投资者才能放松警惕，相信这不是高利贷骗局。

肖建海租用了公司位于深圳前海的高档办公楼，进行豪华装修。里面满是领导参观虹萱基金的照片，还有肖建海和各级领导的照片，塑造了虹萱基金高大的形象和强大的实力。

肖建海从投资者那里拿到了钱，并没有扩大过桥预付款业务，也没有相关团队。相反，他拿着投资者辛苦赚来的钱去了慈善机构。

2014年7月，肖建海向深圳关爱行动公益基金会捐款1000万元，首期捐款100万元，年度捐款以100万元为基础，为期10年。为此，他被深圳爱心行动公益基金会授予“有功董事”荣誉称号，成为爱心基金会首任有功董事。

2015年3月，肖建海拿着投资者的钱成立了虹萱公益基金会。他经常参加深圳市公益基金会组织的慈善活动，并接受财经记者的采访。

除了做慈善以提升虹萱控股的品牌知名度外，肖建海还花巨资参加各种金融论坛，作为嘉宾演讲，包装成功人士的个人形象。

2016年7月16日，肖建海作为深圳前海金融创新促进会执行会长，在深圳举办了“2016中国前海金融创新峰会论坛”。

他花巨资邀请纽约梅隆银行董事总经理、国际管道协会亚洲分会主席吴思言来到平台。

在论坛上，他还发表了题为“没有风险控制的创新是玩火”的演讲。讽刺的是，肖建海的虹萱公司完全没有风险控制。我不知道听这个初中生说话是什么感觉。

2017年3月25日，肖建海也做了同样的事情，举办了“2017年第二届中国前海金融创新高峰论坛”，邀请了中国房地产估价师和房地产经纪人协会、戴德梁行、中原地产等机构提供帮助。

2019年3月13日，就在虹萱基金风头正劲的两个月前，肖建海还参加了“西丽湖冲击投资论坛”，与金融行业的领导们就冲击投资进行了交流。

肖建海就是通过这些公共活动，不断塑造成功人士的形象，塑造强大的企业形象，不断向投资者展示，吸收公众存款。

一个初中毕业的房地产经纪人之所以能欺骗那些在江湖上混了几十年的富人，无疑是为了利用人类的贪婪。虽然10%的年化收入不如其他高利贷有吸引力，但它得到了肖建海无耻包装的补充，赢得了投资者的充分信任，从而带走了他所有的财富。

金融诈骗是所有诈骗中的最高层次。自1919年美国查尔斯·庞兹发明庞氏骗局以来，庞氏骗局持续了很长时间。

恒辉兴和应兴元未缴高新区款超过7亿元，涉嫌非法吸收6人涉案

同一实际控制人还有两笔私募，即深圳恒辉兴股权投资基金和深圳盈兴源资产管理集团，去年发生爆炸，已移交公安部门处理。

天空调查显示，应星元和恒辉星的实际控制人是王坤。其中，应兴元注册资本3000万元，王坤直接持有75%的股份，恒辉兴持有25%的股份。恒辉行注册资本3000万元，王坤持有62%的股份。两家公司都在2014年完成了私募股权基金的注册。

在筹集资金时，应星元的业务员告诉投资者，该投资项目是以一倍或两倍的价格获得的不良资产，以吸引投资者进入市场。

应星元还公开宣布，他是一家具有中央企业背景的金融企业，并接受了中央企业的注资，称“2017年2月，中国核工业集团公司(以下简称沈重华融)全资子公司深圳沈重华融实业发展有限公司投资9000万元对应星元集团实施战略控制。”然而，根据公开信息，中央企业的这个子公司与中央企业没有任何关系。

2019年1月，英兴源的一些私募股权基金开始出现拖欠。

具体到未付资金的规模，一些媒体报道称，实际控制人王坤透露，未付库存的规模为7.4亿元。据《投资者新闻》报道，当投资者组织起来捍卫自己的权利时，王坤方面的人也在微信上公开表示:“你爱说什么，这么久了，到底是谁在负责！”

2019年，深证监局采取行政监管措施，向两家公司的实际控制人恒辉兴、应兴元和王坤发出行政警告信。此外，核查中发现的公司涉嫌刑事犯罪的相关线索已依法移交给深圳市公安局。

在被取消的私募中，新的高域资本正在接受司法问责。2019年11月13日，警方对深圳前海高鑫资本管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款立案调查。

根据最新公布，经调查，2020年4月15日，警方对涉案的6名高管采取了刑事强制措施，其中包括郭谋通、董某、邝默春、郑默哲、蔡、郭某。警方将尽一切努力收集其他涉案人员的刑事证据，并继续依法打击。

深圳前海新区资本成立于2014年，注册资本1亿元，法定代表人彭朝峰。2014年，该公司注册为股票和风险投资基金经理。实际控制人为刘哲，股东为深圳市汇盛资本控股公司和刘哲。

中科创的子公司威廉·金空取消了香港上市公司的风头

中科创集团全资子公司深圳威廉金融控股有限公司也出现在取消定向增发名单中。

威廉金空成立于2012年，注册资本为人民币1亿元，中科创集团持有100%的股份。中科创集团成立于2004年，开始销售电子手机，转而从事担保和房地产经纪业务，然后转型为财富管理公司。它曾在资本市场大做文章，创建了一个“数十亿美元的金融帝国”。

然而，2019年4月，深圳市公安局发出警告通知:“最近，我局捣毁了以深圳中科创金融控股集团有限公司(以下简称‘中科创金控’)法人张伟(男，46岁)为首的涉黑犯罪集团。”

根据该通知，涉黑犯罪集团通过建立“88财富网”网络融资平台，捏造投资项目，非法吸收公众存款，获取巨额资金，然后利用这些资金进行高利率贷款牟利，并通过设立法院收钱、非法扣押、寻衅滋事等暴力手段强行集资。

此后，两家在香港交易所上市的公司都宣布“踩雷”。陈一实业(1596.hk)在张伟一案后发布公告称，该公司已认购了威廉财务控制公司从2016年11月16日至2017年2月24日管理的多只基金。目前，该基金尚未赎回约1.29亿元的本金投资。

联合医疗(00928)亦于2019年4月24日宣布，有关公司认购由深圳市威廉金融控股有限公司(基金管理人)管理的威廉金融控股M&A第35号基金，总额为2000万港元(投资)。截至公告日期，投资的未偿还本金及应计利息约为2186.1万港元。

本公司获悉张伟一案后，已尝试与基金管理人就基金状况及基金管理人是否有能力履行其赎回全部未偿还投资本金及投资应计利息的义务进行联系。然而，无法联系到基金经理。

有两个问题:增加老鼠仓库、操纵市场和取消私募

在被取消的定向增发中，有两次定向增发还因违规被证监会处罚，其中深圳正丰投资董事长因操纵市场被罚款2559万元，深圳福航投资涉及反向交易和鼠仓。

先看看琴峰的投资。

2019年7月，中国证监会对正丰投资董事长吴一坚进行了处罚。根据处罚决定，

2016年2月2日至6月3日期间，实际控制和使用了安某、程某某、袁某某、周某某、等25人名下的25个账户，先后操纵了st奉化、拓新能、广东水电、澳柯玛、海信科龙(现称“海信家电”)等5只股票的股价。

从操作行为来看，它主要涉及“反向交易”。主要方法是账户组反复声明在一定时期内高价买入股票。大部分的购买申报都在一档，部分申报价格高于或等于前一时刻售出的五档价格，申报金额明显放大，在拉起过程中或拉起后反卖。反向交易量占账户交易量的比例较高，交易异常突出。

最终，中国证监会没收了约1279.5万元的非法所得，并处以1279.5万元的罚款。

让我们来看看福航的投资。

2019年4月30日，中国证监会也对福航投资发出了罚款。由于福航投资通过福航一号与华泰资产管理计划的相互交易获利，福航一号共获利73.37万元，并提取总绩效奖励7.337万元。岳薇为直接负责人，李博雅为另一直接责任人，为当时福航投资的法定代表人、董事兼总经理。

最后，中国证监会决定没收非法所得73370元，并对福航投资处以80万元罚款；给予岳薇警告，暂停基金资格3年，并处20万元罚款；李博雅被给予警告，暂停基金资格两年，并处以10万元罚款。

2017年7月21日，福航投资的产品“福航投资-国泰君安证券-福航投资神州一号私募股权基金”遭到CICC公开谴责，并采取其他监管措施。

根据CICC的公告，发现“福航基金”在2017年2月24日至5月12日期间，利用实际控制关系账户，通过沪深300和沪深500股指期货合约的相互交易进行利益转移，损害了相关投资者的利益。同时，在实际控制关系的调查中，福航投资知道自己有实际控制关系，但没有如实向CICC汇报。

鉴于富航投资的违法事实和情节，根据相关法律法规，CICC公开谴责富航基金，并对富航基金的股指期货品种处以12个月的罚款，将开市时间从2017年7月24日限定为2018年7月23日。

附表:期限届满未提交专项法律意见的私募股权基金管理人注销登记名单

来源：时代品牌网