2009年诺贝尔经济学奖得主奥利弗·威廉姆森去世 享年87岁

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北京时间5月23日，加州大学伯克利分校哈斯商学院(Haas Business School of California，Berkeley)发布消息称:“我们哀悼诺贝尔奖获得者、荣誉退休的奥利弗·威廉森教授的逝世。威廉森昨晚在伯克利去世，享年87岁。

奥利弗·威廉姆森(Oliver E. Williamson)因其对制度经济学，尤其是企业边界的研究而获得2009年诺贝尔经济学奖。他的理论表明，企业可以发挥冲突解决的作用。

[人物生活]

1932年，威廉森出生在美国威斯康星州的苏必利尔城。优等生很难被称为天才的摇篮。当时它是一个拥有3万人口的小镇，现在仍然是苏必利尔湖西岸的一个港口区。漫长而寒冷的冬天，船运停止了。因此，小城镇的就业具有很强的季节性。即使在战争年代造船工业繁荣的时代，许多家庭仍然需要主要依靠副业。他只是来自一个普通的知识分子家庭。父亲斯科特·威廉森和母亲露西尔·威廉森相遇时，他们只是一个小农场的中学教师。他的父亲教物理、化学和手工课，是棒球队的教练，而他的母亲教拉丁语、法语和德语。她是这所中学的校长。斯科特和他的“老板”结婚后，他参加了岳父的房地产生意，直到退休。苏必利尔的学校老师也不强壮。除了一个小的教区教育系统，这个城市只有公立学校。

研究经济理论不是威廉姆森的早期职业。起初，他想成为一名律师。但是当我在高中的时候，我爱上了数学和自然科学，并谈论成为一名工程师。那么，是什么使他在经济理论研究方面取得了公认的成就呢？从威廉姆森的实际经验来看，至少有以下几个因素。指导和交流。他的父母是普通的知识分子，但他们也有自己的优良品格。母亲聪明，语言天赋，对完美和美丽的状态着迷；父亲热心公益，慷慨大方，为人诚实。所有这些都对他的成长产生了重要影响。

高中毕业后，他的学习成绩很差，他去了李榜学院，完成了学院和麻省理工学院联合提供的教学大纲。当威廉森第一次进入立邦学院时，他的能力和学习都不是很突出。但是很快，经过我自己的努力，我终于赶上了。最初的教学大纲是，他必须在李庞那里学习三年，然后在马萨诸塞州继续学习两年，完成所有课程，但两年后，他进入了这所世界一流的理工科大学。麻省理工学院紧张的research/きだよだよ0/gas对他产生了深远的影响。

1958年，威廉森去斯坦福大学攻读工商管理博士学位，当时还不清楚。他专攻市场营销。他以保罗·萨缪尔森的著作为教材学习经济学课程后，对经济理论产生了兴趣，并广泛选修了肯尼斯·阿罗等经济理论课程。1960年，他获得了斯坦福大学的工商管理硕士学位。这种新的兴趣最终使他决定去卡内基工程学院完成他的博士学位，并开始了经济理论研究的创造性劳动生涯。

卡内基学院的研究活动非常活跃。学生尊敬老师，但低年级学生不排除参与研究。事实上，大多数学生在获得学位之前就应该发表论文。在威廉姆森学习期间，赫伯特·西蒙对卡内基学院产生了巨大而深远的影响。他的活动包括经济学、统计学、会计学、心理学、计算机科学、哲学、组织理论和政治学。他在这些领域发表了重要论文。理查德·希捷(其主要贡献是企业行为理论的发展)和艾伦·梅尔策(其主要贡献是货币、经济活动和价格之间的关系理论)对他在卡尔奇学院学术思想的逐渐成熟产生了重要而不可或缺的影响。1963年，威廉森获得了卡内基梅隆大学的经济学博士学位。

此后，他与彼得·戴蒙德(其主要贡献是最优税收、不确定性和一般均衡理论)、大卫·莱德勒(其主要贡献是货币理论)、丹尼尔·麦克法登(其主要贡献是计量经济学)、西德尼·温特(其主要贡献是制造商和工业理论)、阿门·阿奇恩(产权理论的主要代表之一)和戴尔·乔根森(其主要贡献是经济增长的计量经济学分析)共事。安东尼·唐斯(其主要贡献在于将经济分析应用于国家政党和官僚组织的政治理论研究)、加里·贝克尔(人力资本理论和家庭经济学的先驱，1992年诺贝尔经济学奖获得者)、哈罗德·德姆基茨(其主要贡献在于产权理论和交易成本理论)、克劳斯·罗斯(其主要贡献在于国际贸易和国际金融理论)、托马斯·萨金特(其主要贡献在于合理预期理论)等等。

注意练习。正如他自己所说:“当我回顾我所研究的课题时，我感到时间非常重要。”

威廉姆森在学习期间为未来的时间活动奠定了基础。在苏必利尔州的夏天，每个学生都做一些体力劳动。在学习期间，威廉森粉刷房屋，为挖掘机铺设管道，担任汽车装配工的助手，并在当地一家炼油厂的实验室工作。所有这些都形成了他将来参与社会生活的能力。

1955年，威廉森从麻省理工学院获得学士学位后，因为他的第一份工作，成为了美国政府的项目工程师。这使他能够经常访问参与该项目的政府部门和企业，这些大企业的创始人的素质深深地打动了他，并充分理解官僚组织是如何运作的。这份工作也让他有机会去日本、韩国和台湾，参观世界各地。这为他以后的研究提供了丰富的实践经验。

获得博士学位后，他在加州大学伯克利分校和宾夕法尼亚大学从事工业组织的研究和教学工作。后来，在1966年9月，他再次在实践中工作:他在华盛顿担任反垄断部长的特别助理。这11个月的工作让他有充分的机会处理一系列重要的反垄断案件，并对企业并购中会出现的各种问题有了深刻的认识。这些经历对他将来形成自己的学术思想是必要的。

重视交叉科学研究。作为麻省理工学院的理学学士，威廉森有着坚实的数学基础。获得博士学位后，他的主要研究领域是工业组织。1965年夏天，当他在研究如何评估工作量最大的制造商的规模边界时，他在洛杉矶的加利福尼亚大学遇到了一群对产权经济学感兴趣的学者，他们是由阿门·阿奇恩(Amen Archin)、加里·贝克尔(gary becker)和哈罗德·德姆塞茨(harold demsetz)组织的，他开始对产权理论更感兴趣。在反垄断部门工作期间，他与该部门评估办公室从斯坦福和哈佛聘请的一批优秀年轻律师密切合作，这使他对法律有了更好的了解。当他回到宾夕法尼亚大学实施新公共政策分析博士项目时，他需要开设一门组织理论课程，并最终有了一个全新的视野，这使他转向了交易成本经济学。

他的研究从国际劳工组织的这个分支开始。和他一起工作的是他的研究生杰弗里·哈利。哈里的妻子是一名律师，她警告说，这项研究必须关注组织和劳动法之间的关系。这样，《市场与组织》一书就逐渐形成了。

1977年至1978年，威廉森在行为科学高级研究中心工作期间，密切关注法律领域合同法的最新研究成果。麦克奈尔关于合同类型的古典主义和新古典主义之间的差异启发了他的研究思路，并因此发表了一篇重要论文《交易成本经济学:合同关系的管理》。

由于他在跨科学研究方面的杰出成就，1983年，韦克斯勒被任命为耶鲁大学组织与管理学院院长，该学院包括经济学。

重视出版物的经营。威廉姆森在学术生涯中非常重视办刊。自1973年以来，他一直是《贝尔杂志》的副编辑，现在仍担任该杂志的编辑和联合编辑。他使交易成本经济学成为《贝尔杂志》的新方向，从而使该杂志迅速发展。根据1975年至1979年的论文获奖情况，贝尔杂志在所有经济期刊中排名第八。

在耶鲁任职后，他创办了一份新的期刊《法律、经济和组织杂志》，以鼓励跨学科研究。韦克斯勒坚信，法律、经济学和组织理论的交叉点一定是和其他国家一样丰富的。

当然，韦克斯勒在政治上也有一些缺点。尽管他的出版物小心翼翼且合乎逻辑。但是这些词晦涩难懂。这是经济学家公认的。就连他自己也不承认。

威廉姆森理论

韦克斯勒早期的研究领域是产业组织和价格应用理论。例如，他的第一篇论文《管理权威与企业行为》(1963)和他的第一部专著《自由行为经济学:制造商理论中的管理目标》(1964)都是关于产业组织的。1970年，当他在宾夕法尼亚大学教书时，他被要求开设一门组织理论课程，这成为他转向交易成本经济学研究的直接原因。

一、威廉姆森研究方向的由来和基础

韦克斯勒研究的一个起点是约翰·康芒西在1935年完成了《制度经济学》一书中对“交易”的概括和概念化。康芒斯对应“交易”和“生产”的概念，指出交易是所有权的转移，是制度经济学最小的分析单位。他进一步把“交易”分为三种基本类型:买卖交易，即平等人之间的交换关系；托管交易，即上级和下级之间的命令和服从关系；限额交易主要是指政府与个人之间的关系。按照康芒斯的说法，这三种功能上相互依赖的交易共同构成了我们称之为“运行机构”的整个组织。然而，在制度经济学中，康芒斯对交易单位的制度分析主要是基于哲学、法学、社会学和心理学，而不是经济学。

威廉研究的最重要原因无疑是罗纳德·高斯在1937年发表的《企业的本质》。在本文中，高斯首先解释了以下问题:既然个体生产可以通过市场交易实现生产合作，为什么企业仍然存在？决定企业规模的因素是什么？在连续的生产阶段或连续的行业之间，为什么既存在长期契约关系又存在纵向一体化？为了解释这些问题，高斯提出了“交易费用”的概念。所谓交易成本，是衡量、界定和保障产权、寻找交易伙伴和交易价格、谈判交易、签订交易合同、执行交易、监督和制裁违规行为以及维护交易秩序的各种费用的总和。这个概念意味着交易活动是稀缺和可比的，因此它可以被纳入经济分析的范围。企业的存在是为了节约交易成本，即以低成本的企业内部交易取代高成本的市场交易；企业的规模是由企业内部交易的边际成本等于市场交易的边际成本或其他企业内部交易的边际成本这一事实决定的。连续生产阶段或连续产业之间是否存在长期契约或纵向一体化取决于两种组织形式之间交易成本的比较。威廉姆森生动地将“交易成本”比作物理学中的摩擦。然而，韦克斯勒认为，在完全静态的条件下分析交易成本意义不大。

韦克斯勒研究的另一个主要来源是1969年出版的肯尼斯·阿罗的《经济活动组织:关于市场分配和非市场分配之间选择的争论》。经济学早就认识到市场不是万能的。问题的关键在于，当市场失灵时，将使用何种资源配置。从传统观点来看，此时的主体是政府，取代市场的资源配置方式是计划。因此，我们经常陷入市场或计划的经典问题。阿罗约指出，克服市场失灵的主体不一定局限于政府，而一般可以说是“组织”，这是一种在价格体系难以顺利发挥作用时体现群体行动优势的手段。根据定义，企业、工业、工会、大学、政府等。都是组织，这些组织在价格体系或市场不能发挥适当作用的领域分配资源。然而，Arrow没有提出如何判断市场有效性和失败的原因。

威廉姆森总结了前人的研究成果，以交易为基本分析单元，对不同组织模式的交易成本进行了具体的经济分析，从而研究了企业与市场相互替代的制度问题。

二、市场失灵的分析

早在本世纪初，庇古就从社会成本和私人成本的差异出发，分析了市场机制中的外部性，论证了这种市场失灵及其政府替代，从而区分了公共物品和私人物品，指出公共物品的供给不应由市场配置。高斯在1960年出版的《社会成本》进一步将外部性与交易成本联系起来。解决外部性问题实际上就是正确衡量和界定利益边界。因此，他提出了著名的高斯定理，如果交易成本为零，无论如何定义权力，都可以通过市场交易实现资源的最佳配置。在我们目前讨论的范围内，可以解释如果交易成本为零，市场在分配资源方面是完全有效的。然而，现实世界中的交易成本不可能为零。因此，高斯的论点可以理解为:当交易成本为正时，不同的权力定义会带来不同的资源配置效率。这被称为定理，或反高斯第二定理。在我们的讨论中，我们可以认为当存在交易成本时，市场不一定是最有效的资源配置方式。

威廉姆森的重要贡献是具体分析了市场交易成本上升到失败的程度的情况。他的分析集中在以下四个方面。

机会主义行为

威廉姆森对经济分析中人类行为特征的基本假设给出了新的定义:经济生活中的人们总是尽力保护和增加自己的利益，也就是说，经济生活中的人们是自私的，他们甚至可能为了自己的利益而伤害他人。但是，人的行为是受法律制约的，如果违反了法律，就会受到法律的惩罚，所以法律在一定程度上限制了伤害他人、造福自己的行为。威廉姆森将机会主义称为“天性”，即人们会不惜牺牲他人来为自己谋利。这种人性直接影响基于私人契约的市场效率。市场中的双方不仅要保护自己的利益，还要随时防范对方的机会主义行为。双方都不知道对方是否诚实，也不敢根据对方提供的信息，而是根据自己直接收集的信息做出交易决定。因此，机会主义的存在增加了交易成本。交易越复杂，交易成本增加越多。韦克斯勒认为，他对“机会主义”的理解是他对开创性经济学的贡献之一。所有其他能够导致市场交易成本增加的因素都是通过人类的机会主义行为，这可以具体转化为交易成本的增加。

不确定

人类社会的发展和变化，包括经济生活，不是简单的机械运动，也不可能完全准确地预测未来的情况；或者，充满不准确。在市场中，交易从发生到完成持续一个重要的时期，在此期间可能会发生许多影响交易双方权利和义务的事件，从而影响交易合同的执行。而且因为合同执行人很可能有机会主义行为。然后，当市场条件发生不利于他的变化时，他可以借口改变合同的前提而停止履行合同，并在不违反法律的情况下给贸易伙伴造成损失。为了避免这种情况，交易双方将使合同尽可能复杂，试图包括所有未来的可能性和双方的权利和义务。然而，任何合同都不可能是完整的，这总会给机会主义行为留下机会。基本情况是，交易本身越复杂，交易谈判和达成的合同越复杂，交易成本越高，作为交易管理机制的市场效率越低，甚至无法完成交易。

小数字条件

如果市场是完全竞争的，交易的一方对另一方几乎没有依赖性，那么机会主义本身就会有很高的价格——机会主义行为会使机会主义者失去贸易伙伴。因此，竞争的压力会使对经济利益的考虑减少诱发机会主义行为，但抑制机会主义行为。然而，如果市场中的角色数量少，一方对另一方的依赖就会增加，而对经济利益的考虑会诱发更多的机会主义行为。当市场是寡头垄断甚至垄断时，依赖寡头垄断和垄断的另一方将付出很高的价格，或者对于非寡头垄断和非垄断的一方，市场交易成本将非常高。

特定资产

随着市场的扩大和分工的发展，越来越具体的生产要素的使用已经出现。生产要素越专业化，设计就越简单，制造成本就越低。有三种资产专用性。一是资产本身的特殊性，如专门设计的设备，可以一次加工成某个组件；第二是资产定位的特殊性。例如，为了节省运输成本，设备通常安排在原材料的原产地。一旦建成，搬迁成本非常高，甚至搬迁都是不可能的；第三，人力资本的特殊性。如果一个人拥有特殊的资产，并且一些员工在本企业的工作中积累了丰富的相关经验，那么他的经验和技术就是本企业特有的。对于制造商来说，重新培训这些员工需要大量的时间或高昂的成本。同时，他的经验和技能不适合其他制造商。保持长期稳定的合同关系对制造商和这些员工都有好处。专业化资产的出现大大增加了制造商对贸易伙伴的依赖。资产的专用性程度越高，特定资产的价值就越大，拥有特定资产的制造商对贸易伙伴的依赖性就越大；因为他越有可能被他的贸易伙伴的机会主义行为所伤害。只要他的贸易伙伴不再维持贸易关系，甚至中断贸易关系，就会使他的特殊资产遭受重大损失。因此，对于拥有特殊资产的制造商来说，一方面降低了生产成本；另一方面，如果他仍然依赖市场，他将大大增加他的交易成本。

以上四个因素将在市场交易中相互影响，表现为综合市场交易成本的大幅增加。对于复杂的资源配置过程，在市场交易中成本较高，可能不是由市场机制来运行，而是通过企业间的兼并，将原来的市场交易转化为企业内部的资源配置过程，称为“内部化”，从而达到降低成本的目的。因此，我们不能笼统地、笼统地评价市场的交易成本，而是要根据具体的交易对象和交易过程特征来分析其交易成本，从而知道这一过程是否适合采用市场机制。

3.企业组织有效性分析

韦克斯勒认为，内部组织值得被市场取代的制造商的主要特征可以表现为三种类型:激励、控制和所谓的“内部结构优势”。

动机

市场激励无处不在且普遍存在，但在公开讨价还价的过程中，机会主义者有了更大的自由。在内部组织中，成员之间的关系是长期的，不同部门之间的内部转移价格也是长期的，不同部门之间的内部转移价格也是由一定的内部规则决定的，这就使得机会主义性质的表达只有很少的自由。当然，当市场激励的副作用很小时，它们的积极效果也会消失。此外，在企业集团或内部组织的成员中，激励本身，如最大化共同利润或实现共同资产，并不总是能保证每个成员行为目标的一致性。然而，制定转让定价规则和可操作的内部激励机制体系仍然是可能的。这是因为，如果在市场中，人们只作为“经济人”来回应市场，那么在内部组织中，人们作为“组织中的人”、作为“社会人”和作为“文化人”来回应组织。马斯洛很久以前就指出，人的需求本来就是多层次的，除了基本的生理需求，还有对安全的需求，实现每一种需求都将成为现实。在市场中，所有的激励都完全由货币系统来表示，并且在组织内有各种不同强度和表现的激励。一些激励可以用货币来表示，而更多的激励不是由货币来具体调节的，这使得有必要用更少的货币成本在组织内完成相同的激励。交易越复杂，越有可能全面采用各种激励措施，组织内部的激励成本可能会更低。这使得市场关系的内部化具有吸引力。

控制

根据韦克斯勒的观点，一个组织相对于市场最明显的优势是更丰富的多样性和更敏感的控制手段。这些控制措施不仅能有效促进企业内部的资源配置活动，还能有效促进集团内部企业之间的资源配置活动。在组织内部，它不仅具有法定的控制权限，而且能够以较低的成本从各个企业、部门和员工那里获得更清晰的评估信息。而且，它的奖惩手段也更加巧妙。例如，一个组织可以有选择地雇用和解雇，提升和降级，增加和减少薪酬，并分配一个更有吸引力或不太有吸引力的工作进行内部控制。这种灵活性是市场无法比拟的。在这方面特别相关的是，当冲突发生和发展时，内部组织有相对有效的冲突解决机制。例如，调解(不同于解释)是解决小冲突的一种常见且更有效的方式，而不是无休止的争论和诉诸法庭。在组织之外，也就是说，包括市场关系，它的冲突至少很少，如果不是不可能的话，通过命令来解决。因此，一旦发生冲突，而不是陷入无休止的争论，它必须通过法律来解决。为了调解冲突，当事方有必要商定一名公正的仲裁员，这本身可能代价高昂。第二，必须制定双方都承认的明确规则和程序。这些都是组织内部现成的。各级管理人员当然是权威，决定冲突的规则和程序是官僚组织的一般运作规则和程序。因此，通过调整来解决内部问题是非常普遍的。这大大降低了控制成本。

内部结构优势

在运行过程中，内部组织逐渐实现了功能化，形成了内部结构。一定的结构有利于提高组织内部信息传递的效率，降低信息成本。各部门传递的信息更加专业化，传递方式更加优化。如果在这个过程中开发出简洁的代码，那么关于复杂事件的交流将会更加方便。此外，人与人之间互动的积累甚至可能进一步发展交流经济:在熟悉的环境中，微小的变化会产生明显的效果，而在不熟悉的关系中，需要付出巨大的努力才能达到同样的效果。只要你举手、眨眼等。你可以在熟悉的上司和下属之间传递微妙的信息。因此，制造商可能为了节省信息成本而将交易内部化——实施企业合并。

以上三个有利因素的综合作用是企业组织内部资源配置模式有利于市场机制的原因。还应该指出的是，内部经营成本在不同企业及其不同发展阶段是不同的。例如，以泰勒制度为代表的企业内部管理模式，通过激励和控制手段，相对于市场的优势有限。在霍桑实验的影响下，行为主义管理思想出现并发展成为当代管理思想，使激励和控制日益多样化。而且，越来越多的人放弃了用金钱来表示的胡萝卜加大棒的鼓励和控制，内部组织的优势日益明显。新技术的使用，如信息管理的计算机化，也是提高内部组织优势的一个条件。

四、经济组织和技术结构的匹配

威廉姆森成功地分析了企业纵向一体化过程中的市场替代，进而研究了经济组织和交易技术结构之间的兼容性和不兼容性。

正如阿罗指出的，市场和组织分配资源。在组织的概念下，除了企业和政府之外，日本学者Kenichi在分析市场组织的相互渗透时提出了“中间组织”的概念，它是一个介于市场和组织之间的系统，具有市场和组织的双重特征:其成员具有独立的利益，可以进入和退出，类似于市场关系；但是，成员之间的交易在一定的保证机制的帮助下具有一定的长期性，因此成员之间一般不会轻易进入和退出，形成共同利益最大化的行为倾向，类似于企业内部组织之间的关系。由一个大企业和许多稳定的小企业组成的承包备件的企业集团是一个中间组织。中介组织根据其成员特征可分为两种类型:由双方当事人和仲裁员组成的三方规则结构的中介组织和仅由交易者自身组成的双边规则结构的中介组织。

交易是制度经济学的最小单位，是指人与人之间可分离的商品的异化，反映了人与人之间的关系。所谓交易的技术结构是指交易商品的技术特征。韦克斯勒认为，构成交易技术结构的要素包括:资产专用性、交易频率等。资产专用性如上所述。所谓交易频率反映的是同类交易能够反映发生的次数，并且它不时地连续显示交易状态。对于中国居民来说，牙膏和卫生纸等日用品的交易频率与电视机和冰箱等耐用消费品的交易频率有很大不同。

威廉姆森首先提出了特定交易类型和组织之间的最优匹配模型。经济组织(包括市场组织)的运行效率因具体交易技术结构和组织形式的不同组合而异。当相同的交易技术结构与不同的组织匹配时，交易会表现出不同的行为倾向，从而导致不同的交易成本。同样，当同一组织匹配不同的交易技术时，其交易成本也不同。如果某种交易技术结构与特定的制度组织形式相匹配，其交易成本最低，此时，这种资源配置的运行效率最高。那么，什么样的经济组织适合不同的交易技术结构，它们能有较低的交易成本呢？惠氏认为:

1.资产专用性弱(接近或等于一般资产，或交易频率低的交易适合采用市场机制)。

市场适应利润最大化行为动机的要求，具有很强的激励功能。在交易者偏好和能力的多样性以及有限理性的条件下，市场可以根据价格信号有效地配置资源。市场交易的弱点是随机的，容易被打破，并且容易被机会主义行为破坏。然而，当资产专用性较弱或交易频率较低时，中断交易并被新交易取代的成本通常很低。因此，在充分利用市场优势的同时，它可以更少地受到机会主义行为的损害。

2.对于资产专用性中等或交易频率中等的交易，宜采用纵向中间组织。

例如，通过形成长期订单和供应合同，或者当供应商必须投资于特殊资产时，供需贸易伙伴形成共同的产权。由于资产专用性的提高，市场中的机会主义行为产生了更高的交易成本，不再适用。另一方面，当交易重复率不高时，企业内部的管理成本仍然比较高，这也是不合适的。当市场失灵同时存在时，中间组织是发挥其作用的合适场所。

3.高资产专用性或高频率的交易适用于组织内交易。

4.对于资产高度专业化但纳入企业体系后规模明显不经济的交易，宜采用政府组织。

这种交易的特点是一方垄断。一般来说，一个卖家向多个买家提供产品。对每一个人来说，产品都是高度专业化的。要么不可能找到替代的贸易伙伴，要么需要承担过多的成本。例如，城市供水、供气、公共汽车公司以及处于自然垄断地位的矿业公司与其用户之间的交易等。如果采用市场机制，买方受到卖方威胁并遭受损害的可能性更高。然而，对于任何买家来说，将交易带入企业是不经济的。在这种情况下，这种卖方企业由政府直接经营或控制是合理的。从社会利益出发，政府与买方签订了价格合理、供货有保证的合同。在保持规模经济的同时，买家受到保护，不会出现机会主义行为。

来源：索菲亚回声报中文网