国融证券积极提升合规管理水平

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为了积极响应中国证监会对行业文化建设的号召，郭蓉证券在内蒙古证监局的指导下，继续推进行业文化建设。郭蓉证券坚持合规管理底线，以“严格合规”理念为指导，注重落实，坚守底线，积极倡导合规管理文化，创建合规文化管理模式，不断提升合规建设能力。

在合规组织体系建设方面，郭蓉证券加强了对业务部门的制衡和控制，在高风险业务部门设立了运营部，负责业务部门的内部控制管理和合规风险控制。郭蓉证券营业部和分支机构已根据监管要求配备了相应的合规管理人员。郭蓉证券还针对各业务条线、后台操作、反洗钱、子公司合规管理等设立了专门的管理团队，对合规管理进行监督和指导。

郭蓉证券以监管为核心，明确业务部门和监管部门的职责，建立合理有效的运行机制。对所有重要系统、重大决策和重要业务计划进行合规性评审和评估，对项目立项、决策和信息披露进行合规性评估，并在过程前和过程中控制合规风险。

今年以来，郭蓉证券聘请了知名的外部咨询机构对公司的合规管理环境、合规管理职责、管理制度和机制的建设和运行进行了全面评估，强化了公司合规的不足。郭蓉证券与外部机构共同探讨和分析行业常见问题，对公司员工进行培训，提高公司合规管理水平。(刘奕雯)

来源：索菲亚回声报中文网