2020年A股已开首张罚单 赵兴龙被罚2200万所为何事?

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1月2日，陕西省证券监督管理局发布2020年第一次证券监管系统罚款，个人投资者赵超因持有比例股和非法交易被罚款2200万元。

根据中国证监会网站1月2日发布的山西省证监局行政处罚书，投资者赵兴隆因未依法履行书面报告、通知和公告义务，在限制转让期内买卖股票，被给予警告，并处以2200万元罚款。

犯“三大罪”

该判决表明赵兴隆有三个违法事实。

首先，控制他人的交易账户。

根据该决定，赵兴隆拟收购太原石头水泥有限公司(以下简称石头股份)，并同意通过三个账户收购石头8.3%的股份。赵兴龙安排开立三个证券账户:“郭某”、“王某”和“付某某”，于2017年5月19日在同一营业部开立。随后，赵兴隆安排募集资金并转入上述三人的账户，赵兴隆实际控制了“郭某”、“王某”、“付某军”账户(以下简称账户组)，并合计计算了账户组持有的“狮子头股份”。赵兴隆安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场购买Lionhead的股份。

二是过度持股未能履行书面报告、通知和公告义务。

在2017年5月25日至6月1日的四个交易日中，账户组购买了大量“狮子头股份”。截至2017年5月31日10: 31: 34，账户组持有“狮子头股份”11，487，158股，占上市公司已发行股份的4.99%。此后，该账户组继续购买“狮子头股份”。截至2017年6月1日，持股数量从11，487，158股增加到19，096，858股，持股比例从4.99%增加到8.3%。截至2017年5月31日10: 31: 40，账户组首次购买的“狮子头股份”数量超过上市公司已发行股份的5%，持有“狮子头股份”11，510，758股。

当账户组持股比例达到上市公司已发行股份的5%时，截至我局调查日，赵兴隆未依法向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并公告。

第三，在限制转让期内买卖股票。

在“狮子头股份”累计持股比例达到上市公司已发行股份的5%后，账户组继续购买758.61万股“狮子头股份”，购买金额为13274.7046万元。截至2017年6月1日，账户集团共持有19，096，858股“狮子头股份”，占上市公司已发行股份的8.3%。自2017年7月13日至2017年9月19日，账户组共卖出“狮子头股份”979.68万股，卖出金额为17476.6448万元。其余股份由证券公司于2018年4月出售。

在账户集团累计持股达到上市公司已发行股份的5%后，赵兴隆在限制转让期内继续买卖“狮子头股份”。

经鉴定的开户资料、交易记录、银行信息、转账记录、贷款合同、相关当事人的查询笔录等证据。山西证监局称，赵兴隆对账户组的控制违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述行为。

云南前首富

据公开消息，出生于军人家庭的赵兴隆靠赌石发家，成为云南首富。

所谓赌石，是指许多翡翠原石在开采后往往被风化的表皮覆盖。目前，没有仪器能通过这个贝壳快速判断它是“藏珠玉”还是“硬石”。该交易基于肉眼观察和个人经验，业内人士称赌石为“一刀活，一刀死”。

在翡翠界，赵兴隆以大胆著称。

赵兴隆曾经因为没有什么可赌的东西而成为著名的“赌石之王”。有传言说赵兴隆赌石的成功率高达80%，几天就赚了7000多万元。

2003年，靠赌石发家的赵兴隆成立了云南兴隆实业公司(以下简称兴隆实业)，注册资本3.6亿元。

2005年，云南兴隆实业通过资产置换与湖北摩尔优先股有限公司(“摩尔优先股”)实现借壳上市。

2006年，更多的优先股正式更名为“东方金玉”，带有“翡翠第一股”的光环。东方金隅的股价从重组前的每股2.78元涨到了2007年5月的每股19.8元，这是最大的亮点。

今年，赵兴隆一家以27亿的净资产登上了《胡润百富榜》，52岁的赵兴隆首次成为云南首富。

2013年，赵兴隆一家以35亿元的资产再次成为云南首富，在全国富豪榜上排名第573位，比2012年高出123位。

然而，在登陆资本市场后，同样赌输了的赵兴隆在资本“赌博”上犯了一个错误，但也让他的布局被空.搞垮了

徐翔的“小伙伴”

值得一提的是，赵兴隆和中国股市最著名的传奇人物之一徐翔，有着很深的交集。

2015年11月，徐翔被警方控制。至2017年1月一审判决结案时，法院发现，2010年至2015年，徐翔单独或与被告王伟、朱勇一起利用或向13家上市公司的董事长或实际控制人报喜，抬高股价，通过大宗交易低价买卖，获利。部分获利股东按约定比例分成徐翔和其他股东。

徐翔参与操纵股价的13家上市公司包括“东方金隅”。

据报道，2014年3月至2015年2月，徐翔、时任东方罗进董事长赵兴隆与东方罗进合作增发股票。东方罗进的秘书顾峰和永永被任命为双方联络人后，双方多次会面并相互勾结。瑞丽金泽投资管理有限公司成立于2014年5月。赵兴隆持有51%的股份，徐翔以朱的名义持有49%的股份。作为定向增发的目标，双方同意增发不超过1亿股的股份。股份的锁定期为36个月。双方还同意，私募成功后一年内，赵兴龙将徐翔持有的4900万股私募股权置换为4900万股流通股，由徐翔在二级市场出售收回投资，徐翔只承担不超过9%的税费。

截至2015年8月18日，瑞丽金泽持有的东方金隅股份市值超过51.49亿元。根据投资比例，赵兴隆持有的股份账面价值超过18.65亿元，徐翔持有的股份账面价值超过17.9亿元。徐翔给了顾峰210万元的分红，并将其转让给朱勇的200万股固定收益股票。此外，徐翔还利用泽西产品及其背心账户在二级市场持续买卖东方金隅股份，获利逾9.9亿元。

徐翔案后，公司于2016年4月10日宣布，赵兴隆因个人原因申请辞去公司董事长职务，公司选举其儿子赵宁为新任董事长。

自2017年4月以来，东方金隅经历了频繁的债务危机。截至2019年4月18日，东方金隅及其子公司深圳东方金隅有40.6亿元逾期未还债务。截至去年年底，东方金隅的库存达到88.1亿元，低于去年第三季度的96亿元。由于担保债务违约，赵宁本人被禁止飞行。

此外，东方金隅资产管理产品出现逾期付款后，债务危机日益严重。逾期付款始于2018年7月，2019年4月成为逾期项目，金额40.61亿元，涉及多个信托、基金和银行。

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来源：时代品牌网