这家证券＂萝卜章＂事件最后一罚！营业部原总助终身禁入，曾合伙骗取财物逾

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在民生证券营业部发生“萝卜戳”事件之前，又一轮处罚终于落地。

2015年，民生证券太原长风街营业部总经理许婧以公司名义推出“新三板投资基金”，并与投资者私下签订代理协议，募集数亿元资金。然而，合同到期后，本金和利息无法支付，这造成了一个事件，这曾引起强烈的公众关注。

去年底，许婧被陕西省证券监督管理局判处终身禁止进入证券市场；现在，当时的下属常，与勾结，私自刻制公章，捏造投资项目欺骗客户，也在等待监管系统出台行政监管措施，并被判终身不得进入证券市场。

协助领导虚构的项目，他被判终身禁止进入证券市场

7月15日，山西证监局发布《关于禁止常违法违规市场的决定》，对民生证券太原长风街证券营业部副总经理常实行终身市场准入。

经查，常知道民生证券太原长风街证券营业部总经理私自刻制民生证券公章和财务专用章、伪造投资理财合同、编造投资项目等欺诈客户行为，并与共同诈骗他人财产10277.7万元。

2017年8月7日，山西省高级人民法院发布刑事裁定((2017)晋兴基诺。226)，其中认定常犯有合同诈骗罪，判处其无期徒刑，剥夺其政治权利终身，并没收其全部个人财产。

陕西省证监局认定常的行为违反了《刑法》的规定，构成了证券市场禁售的相关规定。由于常的违法行为严重，他决定采取终身措施禁止他进入证券市场。

这意味着常既不能继续在原机构从事证券业务，也不能担任原上市公司或非上市公众公司的董事、监事或高级管理人员，也不能在其他机构从事证券业务，也不能担任其他上市公司或非上市公众公司的董事、监事或高级管理人员。

五年前“萝卜章”事件的全部经过

常这次对的处罚与五年前轰动舆论的民生证券“萝卜章”事件有因果关系。

2015年9月，有媒体报道称，民生证券太原长风街证券营业部原总经理(时任常的直接领导)涉嫌以公司名义推出“新三板投资基金”，并私下与投资者签订了代理协议。合同到期后，本金和利息无法支付，数以亿计的资金下落不明。

随后，监管和司法当局介入了调查。据陕西省证监局披露，自2014年9月以来，许婧已捏造了民生证券投融资、新三板投融资、股票交易等投资项目。使用私刻公司印章，签订虚假合同，骗取他人财物。许婧是长风街证券营业部的高级职员。2008年8月至今，她一直担任民生证券长风街证券营业部客户经理、总经理助理、副总经理兼总经理。

在民生证券工作期间，许婧利用自己在一家证券公司的员工身份，帮助亲友交易股票和理财，并承诺以高额回报骗取他人财产。

2017年4月10日，山西省太原市中级人民法院对此案进行一审判决后，许婧不服，提起上诉。同年7月，山西省高级人民法院以“缺乏事实和法律依据”为由，驳回了许婧等人的上诉和辩护意见，维持原判。

2017年8月7日，山西省高级人民法院发布刑事裁定，认定许婧骗取他人财物，数额巨大，构成诈骗罪和合同诈骗罪。他被判处无期徒刑，终身剥夺政治权利，并没收了他所有的个人财产。

2019年12月25日，陕西省证监局发布《关于许婧涉嫌违反证券期货法律法规市场禁入的决定》，对许婧证券市场实行终身禁入。

民生证券因内部控制松懈而受到处罚

作为许婧的服务机构，民生证券也因风险控制不严而受到监管处罚。

民生证券于2015年9月宣布，2015年8月25日，公司发现太原市长风街证券营业部原总经理许婧个人涉嫌伪造公司印章、合同诈骗等刑事犯罪，并已向当地公安机关报案。同年8月29日，太原市公安局对许婧立案侦查，并采取刑事强制措施。民生证券表示，许婧的案件纯属个人犯罪。

2016年1月6日，远洋控股宣布收到民生证券发出的中国证监会关于民生证券有限责任公司的通报批评函。中国证监会的来信发现，虽然民生证券未被发现涉及相关欺诈活动(公安机关未披露)，但指出民生证券在内部控制和管理方面存在问题。

基于上述核实，中国证监会决定对民生证券采取以下行政监管措施:一是责令限期改正；第二，命令增加内部合规检查的次数。民生证券应在2016年6月底前对所有分支机构进行合规检查，并提交检查和整改报告；第三，责令新开立的证券账户暂停6个月，暂停期间民生证券不得新增经纪客户。

同时，中国证监会证券基金机构监管部要求山西证监局采取监管措施，责令民生证券太原长风街证券营业部限期改正，并暂停新开立的证券账户一年，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条， 许婧被确定为不合适的候选人，许婧的欺诈案件被移交审计部门，按照相关规定进行调查。

随着对常的行政监督措施的出台，这可能意味着事件终于告一段落。

来源：索菲亚回声报中文网