中证协发布两份文件 进一步规范自律措施实施

本篇文章808字，读完约2分钟

本报记者侯

7月15日，中国证券业协会发布实施了《中国证券业协会自律办法实施办法》(以下简称《办法》)和《中国证券业协会自律纪律委员会案件处理办法》(以下简称《办法》)，进一步规范自律措施的实施，引导行业健康发展。

《办法》所称自律措施包括自律管理措施和纪律处分。自律管理措施是协会针对轻微违规行为采取的自律措施。纪律处分是协会针对严重违规行为采取的自律措施。自律措施的实施应与行政监督相协调，并接受中国证监会的监督和指导。

方法明确，实施自律措施应遵循以下原则:

首先，惩罚和教育相结合。坚持宽严相济、纪律教育相结合，引导和督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。

第二，依据是正确的。自律措施的实施应以公布的授权条例、自律规则或业务规范为依据。没有依据的，不得实施自律措施。

第三，程序规范。严格遵守相关程序和规定，保障陈述、申辩、听证、复议等自律管理对象的权利。

第四，适当的归罪。合理区分个人责任和机构责任、主要责任和次要责任、直接责任、管理责任和监督责任，以确保适当的归责。

第五，惩罚是等价的。坚持实事求是，遵守法律法规，客观公正，综合考虑违法性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素。，以便事实清楚，证据确凿，刑罚相当。

该方法指出，对员工实施的自律管理措施包括:谈话提醒；要求书面承诺；要求参加合规教育；警告；责令改正；命令机构处理此事；协会规定的其他自律管理措施。对员工的纪律处分包括:行业内的知情批评；公开谴责；暂停执业；停止练习。

规章制度明确，自律纪律委员会办案实行自律纪律会议制度。委员会的自律会议包括两类:重大纪律案件的审查会议(以下简称审查会议)和所有案件的复议会议(以下简称复议会议)。重大违纪案件包括对协会成员或其董事、监事和高级管理人员的纪律处分、停止执业的纪律处分以及其他情节复杂或影响较大的违纪案件；但《办法》第四十四条第二款规定的简单情形除外。

(编辑江楠)

来源：索菲亚回声报中文网