学习贯彻新证券法 切实加强投资者保护

本篇文章1801字，读完约5分钟

李新华

2020年是资本市场法制建设年，是全面深化改革的关键推进年。经过30年的快速发展，中国证券市场已经成为金融体系的重要组成部分。随着新修订的《中华人民共和国证券法》，资本市场“守门人”的职责得到积极履行。

长江证券严格履行中介机构职责，不断巩固基础技能，是资本市场的好守门人。

1.提高员工的实践能力。公司积极对新证券法进行了全面解读。在深化学习中要求全体员工讨论证券法的基础上，多次组织专项法律培训，帮助员工及时了解证券法修订内容，并通过全公司合规知识测试，以促进学习和学以致用，帮助员工准确理解法律条文，增强全体员工知晓和守法的意识。针对新《证券法》规定的禁止行为，结合监管案例和风险事件，对一线员工进行从业行为专项教育，要求员工了解、理解和遵守法律，提高从业能力。

2.加强制度建设。围绕新《证券法》的要求，公司全面梳理和提高内部合规控制程度，组织修订了合规管理制度、综合风险管理制度、违规违纪暂行办法等一系列规章制度，并以内部规章制度的形式沉淀和固化了新《证券法》的相关内容。公司高度重视评估和责任追究，对损害投资者合法权益的违法行为，严肃追究责任，严惩不贷，做到有法可依、有法必依、执法必严。同时，在“合规、诚信、敬业、稳定”的行业文化理念指导下，公司以“忠诚”为主线，将证券基金行业文化贯穿于经营管理的全过程，忠诚于法律法规、工作职责和客户，引导员工自觉坚守合规底线、珍惜职业声誉、恪守职业道德。

3.严格控制工程质量。公司坚持忠实履行职责，勤勉尽责，认真履行“把关人”职责，采取多种措施确保进入资本市场的股权和债权项目的安全可靠:加强制度建设，制定具体的质量控制标准，促进实施；充分发挥三道防线的作用，层层把关工程质量；加强事前质量检查，及时消除问题项目；加强项目上市后的持续监管，促进发行人质量的持续提高。严格执行公司内部问责机制，细化项目人员执业质量的考评体系，以罚促改，在公司内部形成“工程质量是生命线”的展示理念。

(3)自觉履行上市公司义务。

作为一个中间人，我们忠实地履行我们的职责，回到我们的职责；作为一家上市公司，我们对自己要求严格，并有意识地进行展示。公司强化公司治理，严格实施高质量、高效率的信息披露、投资者关系管理和持续的现金分红回报，切实维护投资者的合法权益。

首先，保障投资者的知情权。公司认真维护投资者对重大事项的知情权，确保公司及相关信息披露义务人持续满足“真实、准确、完整、及时、公平”的披露要求，在不断完善公司信息披露机制的同时，注重提高信息披露的有效性和针对性。2019年，在深圳证券交易所信息披露年度综合评估中，公司荣获“A”级，是湖北省唯一一家在深圳证券交易所主板上市的公司连续九年获得信息披露“A”级评估。

第二，强化股东参与权。严格按照《上市公司章程指引》的要求，公司为股东参与股东大会提供网上投票平台服务，方便股东参与公司决策和行使表决权。为鼓励中小股东积极参与股东大会，公司在审议涉及中小股东利益的重大事项时，会单独统计中小股东的投票情况并及时公布，为中小股东依法行使表决权提供保障。上市以来，公司高度重视与中小投资者的沟通，及时回答股东互动平台的提问和电话询问，积极参与湖北上市公司投资者网上集体接待日活动，与广大中小股东保持良好顺畅的互动沟通渠道。公司在全景网络的“上市公司年度互动活动清单”中排名第一，在湖北102家上市公司中脱颖而出，成为湖北九家获得“投资者关系管理金奖”的上市公司之一。

第三是保护投资者的收益权。公司不断优化投资者回报机制，努力通过提高经营业绩和盈利能力为投资者创造更好的投资收益。2019年，公司实现营业总收入70.33亿元，同比增长60.96%；上市公司股东应占净利润16.66亿元，同比增长547.66%。公司一贯重视股东的合理投资回报，严格遵守公司章程关于利润分配政策的相关规定，制定了利润分配方案。自2007年上市以来，公司连续13年实施现金分红，共向股东派发现金分红88.59亿元(含税)，占母公司累计净利润的47.31%，为投资者提供了丰厚的分红回报。

投资者保护始终在路上，公司将继续落实投资者保护的相关要求，采取多种措施，为全体员工营造学习新《证券法》的良好氛围，不遗余力地维护投资者的合法权益，帮助资本市场健康稳定发展。(作者:长江证券有限责任公司党委书记、董事长)

(编辑蔡善丹)

来源：索菲亚回声报中文网