[三板]精选层网下询价违规首例！思考投资账户被限制买入三个月

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全景网6月28日电由于6月24日新三板选股网投资者报价中存在违规报价和扰乱市场秩序的行为，浙江思维投资集团有限公司管理的自营投资账户及其子公司台州思维投资管理有限公司管理的“思维20 a2-1大宗交易二级市场循环套利基金”、国有股转让公司和中国证券业协会采取了自律措施。这也是新三板选股网络发起调查以来，国有股转让公司首次通报违规情况。

国有股转让公司在最近的一份新闻稿中称，6月23日正式启动了针对上市公司向非特定对象发行股票的线下询价。总体而言，线下投资者报价更为合理，充分发挥了专业投资者强大定价能力的优势。然而，在6月24日的线下投资者报价中，国有股转让公司和中国证券业协会发现了一些非法报价，扰乱了市场秩序。

具体而言，6月24日，浙江思维投资集团有限公司管理的自营投资账户和台州思维投资管理有限公司管理的“思维20 a2-1大宗交易二级市场循环套利基金”参与了爱荣软件、英泰生物、球冠电缆、桐乡科技、嘉贤股份等5只股票的线下询价，报价均为0.01元。以上五种股票的底价分别为:16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股和7.5元/股。0.01元的报价远低于5只股票的底价。

国有股转让公司指出，浙江思思投资集团有限公司、台州思思投资管理有限公司的行为违反了《国家中小企业股份转让系统面向非特定合格投资者公开发行与承销管理办法(试行)》(以下简称《承销管理办法》)第十六条的规定，“线下投资者应遵循独立、客观、诚信的原则，不得议价或故意压低或抬高价格。”

针对上述违规行为，国有股转让公司对浙江思思投资集团有限公司和思思20 a2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取了“限制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施，限制期限为2020年6月30日至2020年9月30日，并记录在诚信档案中。此外，国有股转让公司就上市公司浙江思维投资集团有限公司网下询价内部控制制度的建立和实施、上述五个报价的依据和操作流程等进行了公开询价。，并将根据答复采取进一步措施。

同时，上述报价行为违反了《中国证券业协会首次公开发行网下投资者管理规则》(以下简称《网下投资者管理规则》)第十三条的规定，即投资者应按照公司内部业务操作程序提交报价。根据《承销管理规则》中的监管合作安排，国有股转让公司向中国证券业协会通报了两名线下投资者的违规行为，中国证券业协会采取自律管理措施，向浙江思思投资集团有限公司和台州思思投资管理有限公司发出了警示函..

国有股转让公司表示，为进一步加强线下投资者管理，不断夯实线下投资者自我管理的责任，国有股转让公司和中国证券业协会将继续加强监管与合作，及时发现和查处线下投资者违规行为，切实维护市场秩序，为新三板公开发行改革顺利实施保驾护航。(全景网络)

来源：索菲亚回声报中文网