10个月后才报告，股东质押股权竟不知情？国都证券因此收到监管措施函

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每个记者陈辰，每个编辑谢欣

日前，北京证监局披露了对国投证券的行政监管措施。北京证监局称，国投证券股东深圳华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押国投证券股权，应告知国投证券。经北京证监局查询，国投证券于2019年10月22日报告了相关质押情况。上述行为反映了国投证券内部控制的不完善，因此要求国投证券完善内部控制，做好股权管理。

1月15日，国投证券发布了2019年未经审计的财务报表，2019年经营总收入13.97亿元，净利润5.39亿元。2018年，营业收入为5.57亿元，净利润为1.48亿元。

报告股东的承诺花了10个月的时间。2019年1月，股权被质押，监管部门查询后，才报告相关质押。十个月过去了。

根据北京证监局披露的国投证券行政监管办法，国投证券股东深圳华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押其在国投证券的股权，应告知国投证券。经北京证监局查询，国投证券于2019年10月22日报告了相关质押情况。

北京证监局认为，上述行为反映了国投证券内部控制的不完善。因此，国投证券应被责令采取纠正性行政监管措施，国投证券应完善内部控制，做好股权管理工作。

证券公司的股东和实际控制人以其持有的证券公司股份质押的，应当在5个工作日内通知证券公司。该公司直到10个月后才报告这一事实确实反映出股权管理存在漏洞，内部合规意识有待提高。一些业内人士对此发表了评论。

根据国投证券2019年中期报告，在普通股十大股东中，深圳华融泰资产管理有限公司排名第九，持股2.2亿股，持股比例为3.7736%，全部为限制性股票。然而，今年1月7日，国投证券宣布解除限售股，4名股东解除了近7.89亿股限售股，占公司总股本的13.5385%，可于2020年1月10日转让，其中深圳华融泰资产管理有限公司持有2.2亿股..

2019年，它的业绩终于变成了利润。国投证券是一家综合性证券公司，成立于2001年12月28日，注册地为北京。2015年6月23日，公司组织形式由有限责任公司变更为股份有限公司，公司正式更名为国投证券有限责任公司，注册资本变更为46亿元。2015年12月31日，增资扩股完成，注册资本增加至53亿元。2017年3月31日，国投证券有限责任公司在新三板上市。

然而，上市后，国投证券的业绩出现波动。2016年至2018年，营业收入分别为15.65亿元、16.75亿元和5.57亿元，净利润分别为6.8亿元、7.3亿元和-1.48亿元。2018年，亏损主要由自营和资产管理造成。

2019年，股市回暖，交易活跃。股票和债券市场的主要指标均有所上升，国投证券的业绩逐渐恢复。2019年中期报告显示，公司实现营业收入9.07亿元，同比增长6.28亿元，同比增长225.20%；净利润4.36亿元，同比增长1675.73%。

1月15日，国投证券发布了2019年未经审计的财务报表，2019年经营总收入13.97亿元，净利润5.39亿元。

上述公告进一步表明，在13.97亿元的营业收入中，投资收入贡献最大，达到5.03亿元，占36%；其次，净利息收入为2.5亿元，净经纪费收入为2.48亿元，占上述三大来源总收入的70%以上。

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来源：索菲亚回声报中文网